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口述史工具包是加州大学尔湾分校（University of California Irvine，简称UCI）图书馆的特藏与档案团队为社区成员精心设计的免费资源，无论您是想进行单次口述史访谈，还是开展记录社区或历史事件的大型项目，都能找到适用方案。这套包含六个模块的工具包可根据实际需求灵活调整和扩展，因字数较多，本期先推出口述史工具包的第一模块和第二模块，以飨读者。引用口述史工具包中的资料时，其引用格式为：Vo Dang,Thuy,Krystal Tribbett,Jolene Beiser,Elvia Arroyo-Ramirez,and Audra Eagle Yun.Oral History Toolkit.Special Collections and Archives,University of California,Irvine Libraries,访问日期.oralhistory.lib.uci.edu.
01 入门指南
为何开展口述史？本模块将提供口述史的总体定义，并阐释其如何契合我们以社区为中心的档案管理原则。
02 设计你的口述史
在设计项目时，需要思考道德、合作伙伴关系、目标、范围、受众和接触等问题。
03 准备访谈提纲
本模块将帮助你如何准备访谈及提纲。
04 正式访谈
本模块将带您了解访谈当天的注意事项——包括采访开始前需注意的事项，以及采访过程中和结束后应采取的措施。
05 访谈结束后
完成口述史记录后，您还可以采取几个步骤，确保研究工作得到妥善管理。
06 口述史项目的产出
您应采取哪些措施来保存和发布口述史？本模块将为您详细说明后续步骤。
1
在本模块中，您将了解什么是口述史，什么不是口述史。
1.什么是口述史？
2.历史背景。
3.为什么要做口述史？
4.口述史与采访。
5.以社区为中心的口述史档案方法。
PART.01
1.什么是口述史？
美国口述史协会（Oral History Association）对口述史下了以下定义：口述史是一个研究领域，也是一种收集、保存和解释人们、社区和过去事件参与者的声音和记忆的方法。
作为一种方法，口述史通常涉及采访者和“讲述者”之间的访谈，访谈内容会被录制下来并向公众公开。图书馆团队建议使用“讲述者”而非“受访者”，因为“受访者”一词可能会混淆这两个角色。“讲述者”一词更能体现讲述者在讲述自己人生故事时的自主性。
口述史成为补充和丰富我们对过去地点、社区和事件的集体理解的一手资料来源。
PART.02
2.历史背景。
口述史既是最古老的历史研究方法之一，其历史甚至早于文字的出现；同时，它也是最具现代性的研究方法之一，始于20世纪40年代录音机技术的应用，如今已发展到运用21世纪的数字技术。
研究人员已在人文社会科学的各个学科领域运用口述史来记录日常生活中人们的经历、观点和情感。当我们将口述史提供的特定情境知识与社会运动、战争、移民、流行病等（仅举几例重大事件）更广泛的背景相结合，我们或许能够更全面、更细致地了解人们的生活方式，他们做出的选择，以及他们可能对自己生活所发挥的作用。
PART.03
3.为什么要做口述史？
聆听和记录一个人的生活故事既是一种机遇，也是一种荣幸，甚至可能是一种挑战。口述史为个人提供了用自己的语言传承知识、经验和记忆的机会。这种文化记忆的传承，对于讲述故事的讲述者、聆听者/采访者（他们得以接触到第一手资料）以及利用口述史了解过去的学者来说，都是一种赋能的工具。口述史可以实现以下目标：
（1）丰富和多元化历史记录；
（2）提供比访谈更全面、更完整的视角；
（3）赋予讲述者讲述自身故事和经历的权利；
（4）捕捉历史中多元的经验和观点。
PART.04
4.口述史与采访。
要理解口述史项目和采访项目之间的区别，首先需要明确它们的预期用途。采访旨在直接获取特定事件、时间或经历的相关信息，通常通常简短且聚焦，由采访者的主导话题。而口述史则通常旨在创建原始资料，这些资料需被保存并面向更广泛的受众开放。
PART.05
5.以社区为中心的口述史档案方法。
口述史的历史远比其自20世纪40年代以来在美国形成的专业化形式要悠久得多。口述传统和叙事实践是世界各地文化传承的重要组成部分。然而，现代口述史研究主要围绕三大核心展开：(1) 记录，(2) 保存，(3) 传播这些生命故事。这三个方面对于对于构建和传播边缘群体的历史认知至关重要。口述史方法能有效助力打造更具包容性的档案体系。加州大学尔湾分校特藏与档案馆始终致力于与与档案机构中的历史边缘社群建立合作。
该馆以社区为中心的档案原则包括：
（1）关注档案中反映的不平等现象：机构应努力理解社区在历史文献中如何被歪曲、缺失或诋毁。
（2）响应社区的需求：机构必须灵活、适应性强，并以迭代和符合伦理的方式回应社区记忆和证据的保存、描述和获取方式。这意味着要灵活调整和拓展档案工作的定义，以反映社区真正关心的问题。
（3）通过共享权威实现协作：在以社区为中心的模式中，机构注重共享权威，共同决策，并尊重社区为合作关系带来的价值、专业知识和视角。
（4）鉴于各社区优先事项的差异性：社区与机构的合作关系必须根据每个社区的具体需求而定，包括从特定贡献者的参与程度到档案资料的收集决策。
2015年，加州大学尔湾分校（UCI）社区成员参与了橙县和东南亚档案馆中心（the Orange County & Southeast Asian Archive Center）盛大开幕的合作绘画活动。
2
1.伦理道德和知情同意/授权书。
2.社区伙伴关系。
3.设定目标。
4.考虑项目范围。
5.为您的项目获得支持。
6.受众和访问。
PART.01
1.伦理道德和知情同意/授权书。
口述史学家在引用、收集生活故事、保存这些故事并为他人提供公开访问权限的过程中，对讲述者负有何种义务？可以说，设计口述史项目最重要的方面之一是要仔细考虑知情同意的过程。什么是知情同意？研究中的知情同意涉及描述项目及其成果，让讲述者清楚了解自己的角色、决定分享内容和退出的权利，并最终获得其同意记录、保存并访问其生活故事。
虽然口述史项目通常不受伦理审查委员会要求，包含知情同意/授权流程始终符合各方最佳利益，以确保参与者充分知情并愿意分享其故事。通常情况下，若讲述者与采访者与档案库合作存档口述史，双方需签署知情同意/授权书。
签署知情同意/授权书的注意事项：
（1）线上签署知情同意书：若采用线上口述史采集方式，可采用多种方式让受访者签署知情同意书。具体包括使用DocuSign（机构版）、Adobe电子签名、扫描打印后签名并拍照，或通过传统邮寄方式。
（2）替讲述者匿名，所以考虑为那些担心采访会让他们或其他人面临伤害风险的人提供这种选择。此外，提供其他方式让他们的故事易于理解，例如：
（3）使用化名（如果需要，仍然可以在叙述者传记调查中提供传记详细信息）；
（4）仅提供访谈的转录或录音；
（5）如果您指定学生提交口述史作为课程作业的一部分，并计划将这些材料存放在档案馆中，则学生必须签署捐赠声明。
PART.02
2.社区伙伴关系。
以社区为核心的档案体系，需要主流档案机构与历史记录中的边缘社区建立协作伙伴关系。若您代表或隶属某机构，并计划开展口述史项目，请参阅模块1，特别是关于“社区中心档案口述史方法”的信息。历史上，机构在对社区进行研究时，由于未能确保公平的目标设定或与社区合作伙伴明确期望，一直采用掠夺性做法。机构必须以更公平、透明的方式与社区合作，并期望自身也能做到更好。如果您正计划开展关于某个社区的口述史项目，建议直接与社区成员共同制定目标并明确项目范围。双方应携手起草协议合作协议。这份文件作为至少两方的协议文本，不仅明确了项目成果与管理的具体要求，更能确保项目管理者与社区成员之间的平等对话。合作协议的制定具有双重价值：既能让社区成员在项目规划中充分表达意见，又能为项目管理者提供公平的协商平台。
PART.03
3.设定目标。
这些问题将有助于确定你的成果：(1)你的项目目的是什么？(2)你的目标受众是谁？当你开始构思项目时，进行一些背景研究以确定前人对该主题进行过哪些口述史研究，这是非常重要的。背景研究将帮助你明确愿景，并确定你的项目将为历史记录做出哪些具体贡献。明确目标受众还将帮助你界定项目的范围并设计访谈问题。例 如，如果受众是特定联系群体或年龄组的人，你可以选择以与受众经验相关的方式提出问题。考虑制定一份口述史项目计划来设定目标并规划项目。
无论您的目标受众是谁，我们都建议将访谈问题分享给讲述者，如果适用，还可以与你正在合作的社区或组织分享访谈提纲。这将使那些具有相关知识和经验的人有机会就问题中使用的术语等提出建议。这也有助于促进与讲述者及合作社区建立真正的伙伴关系，并提高项目目标的透明度。
PART.04
4.考虑项目范围。
（1）为项目命名时，需综合考量其广度与深度，需考虑名称对口述史使用者及公众的互动影响，特别是当这些资料公开后。此外，还需兼顾实用性因素，如名称是否便于发音，以及能否轻松融入网站网址。
（2）您的项目规模有多大？需要采访多少人？我们通常使用“讲述者”这一术语指代访谈对象，但在某些情况下，使用“讲故事的人”或“长者”等其他术语可能更为合适。
（3）您的项目将聚焦于哪个时间段、地理范围或事件？
（4）根据项目规模大小，建议设计电子表格或表单来整合多人提交的多份录音。该方案可通过以下方式辅助项目追踪：Ⅰ.创建项目级元数据；Ⅱ.协助参与者提交知情同意书、照片等文件；Ⅲ.列举预期接收的录音数量。
（5）您的口述史研究期望获得哪些成果或产品？哪些成果将有助于实现您的目标？例如：音频记录、视频记录、文字记录、照片、老物件、原始口述史或出版物（如数字展览、实物展览或书籍手稿）的公共访问平台。
（6）通常，每个口述史应包括1-2张讲述者在采访期间拍摄的照片和/或他们希望捐赠或用作个人生命故事的视觉道具的照片或物品。如果您或您的讲述者希望添加10张以上与您的口述史项目无关的照片或物品，可以考虑联系相关博物馆或档案馆等机构，探索单独捐赠的流程。
（7）谁是您的口述史项目的关键人物？
（8）访谈者人选需经过慎重考量：是否由学生担任？是否具备与项目目标群体相似的背景？是否掌握项目所需的核心语言能力？作为口述史研究的关键环节，访谈者的选择直接影响成果质量，务必全面评估所有选项。
（9）谁将担任你的讲述者？你将如何激发他们的参与？明确潜在讲述者的年龄范围、地理位置或其他生活经历特征至关重要，这些是你试图捕捉的内容。
（10）设计访谈问题时，建议邀请访谈者或潜在受访者共同拟定，以确保问题与项目目标契合。一个行之有效的策略是：先以了解受访者生平背景的“热身”问题开场，再逐步过渡到需要深入思考或涉及敏感话题的提问环节。
PART.05
5.为您的项目获得支持。
您的口述史项目规模将取决于所需支持的类型。口述史项目可低成本完成。由于许多人可通过个人设备进行高质量数字录音，希望通过口述史项目记录家族历史的个人几乎无需启动成本即可开始。
然而，当您决定扩大叙述者群体规模、增加访谈人员并使用长期保存的资料库时，成本可能因人力成本而上升。口述史成本的其他考量因素可能包括：讲述者参与的津贴/礼品、录音专用工具、转录设备、资产管理软件、传播（如网站域名费用）、转录或翻译服务、专家咨询费、长期存储的硬盘或服务器费用。
为资助项目，您可考虑：
（1）申请符合项目目标的资助。主要资助机构包括一些基金会和口述史协会。
（2）若拟开展的口述史项目能展现当地社区历史的特定方面，选择基层或地方性资助渠道可能更为合适。
（3）与可能符合您愿景的机构/数据库/组织建立合作关系，以抵消部分成本并引入额外的专业知识。
PART.06
6.受众和访问。
在开展口述史项目初期，如何规划口述资料的获取渠道至关重要。既要保护受访者和采访者的隐私，也要确保目标受众能够顺利获取这些口述资料。需要重点考虑的其他问题包括：是否需要提供不愿立即公开的敏感信息？受访者是否会因访谈内容而担心自身安全或亲友安全？是否计划将口述资料捐赠给机构？若选择捐赠，该机构是否有忽视或支持口述史项目所涉社区的历史记录？如需长期访问网络上的口述历史资料，请参考以下事项：
（1）讲述者是否完全意识到，他们的口述史将被公开发布在互联网上？项目负责人和采访者的职责在于确保受访者充分了解整个流程，从而不会对其口述史多年后仍能保存于互联网上感到意外。在项目初期就充分考虑这一点，将有助于您筛选潜在受访者并与之有效沟通。
（2）讲述者或其他相关方将如何联系您或网站管理员以反映关切？谁将负责回应关切？例如，若讲述者希望从数字平台删除其口述史，将采取何种流程？
（3）作为项目创建者，您是否了解合作机构在讲述者改变主意并要求撤回口述史时的处理流程？
（4）讲述者是否明确其口述史可被共享或发布至其他网站？他们是否愿意让合作机构拥有这些决策权？
未完待续，下期更精彩
中国人民大学口述史研修班（第六期）报名（点击下方海报链接）
中国人民大学口述史研修班第六期（线上）以“口述史的视野与实践路径”为主题，汇聚口述史研究与实践领域的十二位知名学者，从理论建构、方法训练与跨学科应用等不同维度，系统呈现口述史的学术前沿与实践经验。本期研修班在理论层面，探讨口述史的社会价值、知识生产逻辑及其从经验到理论的升华路径；在方法层面，聚焦访谈技巧、文本整理与创作研究的全流程训练；在应用层面，涵盖体育口述史、互联网口述史、当代文学史书写、农村调查、红色文化研究等多元领域，并引入精神分析等跨学科视角，拓展口述史的阐释空间。